多份私募罰單劍指知名“牛散”馮彪。

(資料圖片僅供參考)

9月8日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)官網(wǎng)披露多份紀律處分決定書，其中6份罰單均涉及知名“牛散”馮彪和其名下私募深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“深圳老虎匯”)。

深圳老虎匯被撤銷管理人登記

紀律處分決定書顯示，深圳老虎匯存在四項違規(guī)行為。

一是管理人登記信息更新不及時、登記信息與實際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺更新相關信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風控負責人;此外，實控人馮彪預留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人。

二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司(以下簡稱“上海鉅派鈺茂”)簽署代銷合同，委托上海鉅派鈺茂代銷“神霧先進技術追蹤私募投資基金”(以下簡稱“神霧基金”)，而深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當性審查工作。

三是未按照合同約定履行信息披露義務。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。

四是不配合中基協(xié)自律檢查。

包括1、深圳老虎匯未回復中基協(xié)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。2、深圳老虎匯實際控制人馮彪預留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此中基協(xié)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，無法核實深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務的情形。

對此，深圳老虎匯，實控人馮彪，時任法定代表人桂琦寒、李桂霞，時任合規(guī)風控負責人張茜、楊鵬，均在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面申辯意見。

中基協(xié)經(jīng)過審理之后，最終決定取消深圳老虎匯會員資格，撤銷其管理人登記;將馮彪加入黑名單，期限為一年;對張茜進行警告;對李桂霞、桂琦寒、楊鵬3人進行公開譴責。

“東方系”折戟

中基協(xié)相關信息顯示，深圳老虎匯是一家私募證券投資基金，成立于2015年，注冊及實繳資本均為3億元，在管規(guī)模區(qū)間為0-5億元，實控人為馮彪，法定代表人、總經(jīng)理為李桂霞，目前已注銷。

馮彪是資本市場上著名的“牛散”，天眼查顯示，馮彪名下有包括深圳老虎匯、北京東方智福、北京東方君盛等多家投資公司，被市場稱之為“東方系”，還曾是A股上市公司的“大股東”。

馮彪對海南椰島(集團)股份有限公司(海南椰島，600238)的控股爭奪一度成為市場焦點。

2014年起，馮彪通過其控制的“東方系”，通過股份受讓、增持等方式，在2015年11月獲得海南椰島18.47%股權，替代原控股股東?？趪Y，成為海南椰島控股股東。2019年，馮彪通過北京東方君盛持有海南椰島20.84%的股權，已經(jīng)穩(wěn)居第一大股東之位，?？趪Y持股17.75%，位居第二大股東。2016年1月至2021年9月期間，馮彪也擔任海南椰島董事長，深度介入海南椰島的經(jīng)營。

由于合同糾紛，今年2月，在經(jīng)過多次流拍后，北京東方君盛持有的海南椰島6000萬股股份全部拍賣成功。至此，北京東方君盛所持海南椰島股份縮減至350.45萬股，持股比例為0.78%。而原第二大股東海口國資以13.46%的股份重新成為海南椰島第一大股東，馮彪喪失了對海南椰島的控制權。

此外，海南椰島2022年報出現(xiàn)會計差錯，前三季度累計同時減少營收和營業(yè)成本2.31億元。

2023年8月，海南證監(jiān)局和上海證券交易所，先后分別對海南椰島時任董事長、總經(jīng)理和財務總監(jiān)的王曉晴、馮彪和符惠玲，以及時任董事長、總經(jīng)理和財務總監(jiān)的段守奇、陳濤和符惠玲予以監(jiān)管警示。

標簽： 私募證券 馮彪 海南椰島 證監(jiān)局 管理人