科創(chuàng)板過會(huì)第82家中金公司過9單

來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 時(shí)間：2019-10-31 10:44:13

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月31日訊昨日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委2019年第39次審議會(huì)議召開，聚辰半導(dǎo)體股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“聚辰股份”)首發(fā)獲通過。這是今年過會(huì)的第82家科創(chuàng)板企業(yè)?！　【鄢焦煞荽舜蜪PO的保薦機(jī)構(gòu)為中金公司，保薦代表人為謝晶欣、幸科。這是中金公司今年第9單保薦過會(huì)的科創(chuàng)板項(xiàng)目。6月17日，中金公司保薦的交控科技股份有限公司過會(huì)。6月21日，中金公司保薦的中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司過會(huì)。7月30日，中金公司保薦的山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司過會(huì)。9月5日，中金公司保薦的深圳市杰普特光電股份有限公司過會(huì)。9月27日，中金公司保薦的優(yōu)刻得科技股份有限公司和北京金山辦公軟件股份有限公司過會(huì)。10月14日，中金公司保薦的威勝信息技術(shù)股份有限公司過會(huì)。10月25日，中金公司保薦的華潤(rùn)微電子有限公司過會(huì)。

聚辰股份為集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)為集成電路產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計(jì)和銷售，并提供應(yīng)用解決方案和技術(shù)支持服務(wù)。公司目前擁有 EEPROM、音圈馬達(dá)驅(qū)動(dòng)芯片和智能卡芯片三條主要產(chǎn)品線，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于智能手機(jī)、液晶面板、藍(lán)牙模塊、通訊、計(jì)算機(jī)及周邊、醫(yī)療儀器、白色家電、汽車電子、工業(yè)控制等眾多領(lǐng)域。

聚辰股份擬登陸上交所科創(chuàng)板，擬公開發(fā)行股票不超過3021.05萬(wàn)股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%，超額配售部分不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的15%，擬募集資金7.27億元，其中3.62億元用于以EEPROM為主體的非易失性存儲(chǔ)器技術(shù)開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，2.62億元用于混合信號(hào)類芯片產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，1.03億元用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

審核意見

無落實(shí)意見。

上市委會(huì)議提出問詢的主要問題

1.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合媒體質(zhì)疑，說明：(1)媒體質(zhì)疑所指向股東入股發(fā)行人及退出持股的原因及背景情況;(2)發(fā)行人及實(shí)際控制人與媒體質(zhì)疑所指向的張利國(guó)、徐壽春及其配偶、李童云等敏感身份主體是否存在利益交換。請(qǐng)保薦代表人說明核查程序，包括但不限于對(duì)亦鼎投資等股東是否與上述敏感身份主體之間存在委托持股、代持或其他利益安排所執(zhí)行的核查程序，并發(fā)表明確意見。

2.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合發(fā)行人產(chǎn)品在安卓系手機(jī)的市場(chǎng)份額以及與行業(yè)最領(lǐng)先者意法半導(dǎo)體之間的性能對(duì)比，說明：(1)安卓系手機(jī)的光學(xué)創(chuàng)新及其與蘋果系手機(jī)的競(jìng)爭(zhēng)格局及趨勢(shì);(2)發(fā)行人現(xiàn)有產(chǎn)品性能創(chuàng)新目標(biāo)及在手機(jī)市場(chǎng)的產(chǎn)品戰(zhàn)略;(3)展望在汽車級(jí)EEPROM 和內(nèi)存條 DDR 等新領(lǐng)域產(chǎn)品儲(chǔ)備的投入產(chǎn)出周期。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

3.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合申報(bào)科創(chuàng)板期間對(duì)銷售數(shù)據(jù)的修訂，說明：(1)該等數(shù)據(jù)修訂并不導(dǎo)致合并抵消內(nèi)部交易、毛利、存貨及未實(shí)現(xiàn)毛利發(fā)生變化的內(nèi)在邏輯;(2)是否已對(duì)會(huì)計(jì)核算與內(nèi)部控制加以改進(jìn)，以避免類似情形的再度發(fā)生。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

4.請(qǐng)發(fā)行人代表說明：(1)募集資金投向是否與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)模式、研發(fā)投入、人才儲(chǔ)備相匹配;(2)是否已采取必要措施以有效防止核心技術(shù)人員流失。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

科創(chuàng)板過會(huì)企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	深圳微芯生物科技股份有限公司	2019/6/5	8.04億元	安信證券
2	安集微電子科技（上海）股份有限公司	2019/6/5	3.03億元	申萬(wàn)宏源證券
3	蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司	2019/6/5	10.00億元	海通證券
4	福建福光股份有限公司	2019/6/11	6.51億元	興業(yè)證券
5	蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司	2019/6/11	10.09億元	華泰聯(lián)合證券
6	煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司	2019/6/11	4.50億元	中信證券
7	瀾起科技股份有限公司	2019/6/13	23.00億元	中信證券
8	天宜上佳高新材料股份有限公司	2019/6/13	6.46億元	中信建投證券
9	浙江杭可科技股份有限公司	2019/6/13	5.47億元	國(guó)信證券
10	南京微創(chuàng)醫(yī)學(xué)科技股份有限公司	2019/6/17	8.94億元	南京證券
11	交控科技股份有限公司	2019/6/17	5.50億元	中金公司
12	寧波容百新能源科技股份有限公司	2019/6/19	16.00億元	中信證券
13	深圳光峰科技股份有限公司	2019/6/19	10.00億元	華泰聯(lián)合證券
14	杭州安恒信息技術(shù)股份有限公司	2019/6/19	7.60億元	國(guó)泰君安證券
15	樂鑫信息科技（上海）股份有限公司	2019/6/19	10.11億元	招商證券
16	上海微創(chuàng)心脈醫(yī)療科技股份有限公司	2019/6/19	6.51億元	國(guó)泰君安證券、華菁證券
17	西部超導(dǎo)材料科技股份有限公司	2019/6/20	8.00億元	中信建投證券
18	廣州方邦電子股份有限公司	2019/6/20	10.58億元	華泰聯(lián)合證券
19	中微半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司	2019/6/20	10.00億元	海通證券
20	虹軟科技股份有限公司	2019/6/21	11.32億元	中信建投證券、華泰聯(lián)合證券
21	中國(guó)鐵路通信信號(hào)股份有限公司	2019/6/21	105.00億元	中金公司
22	哈爾濱新光光電科技股份有限公司	2019/6/25	8.76億元	中信建投證券
23	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/6/25	7.45億元	民生證券
24	蘇州瀚川智能科技股份有限公司	2019/6/26	4.68億元	安信證券
25	西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司	2019/6/26	7.00億元	中信建投證券
26	上海柏楚電子科技股份有限公司	2019/6/27	8.35億元	中信證券
27	北京航天宏圖信息技術(shù)股份有限公司	2019/6/27	5.67億元	國(guó)信證券
28	二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司	2019/6/28	8.08億元	中信建投證券
29	北京沃爾德金剛石工具股份有限公司	2019/6/28	4.07億元	中信建投證券
30	晶晨半導(dǎo)體（上海）股份有限公司	2019/6/28	15.14億元	國(guó)泰君安證券
31	廣東嘉元科技股份有限公司	2019/6/28	9.69億元	東興證券
32	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/7/11	8.00億元	中信建投證券
33	北京安博通科技股份有限公司	2019/7/11	2.98億元	天風(fēng)證券
34	上海昊海生物科技股份有限公司	2019/7/15	14.84億元	瑞銀證券
35	江蘇天奈科技股份有限公司	2019/7/15	8.7億元	民生證券
36	深圳傳音控股股份有限公司	2019/7/23	30.11億元	中信證券
37	北京熱景生物技術(shù)股份有限公司	2019/7/30	2.88億元	中德證券
38	山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司	2019/7/30	8.94億元	中金公司
39	青島海爾生物醫(yī)療股份有限公司	2019/7/30	10億元	國(guó)泰君安證券
40	申聯(lián)生物醫(yī)藥（上海）股份有限公司	2019/7/31	4.50億元	國(guó)信證券
41	賽諾醫(yī)療科學(xué)技術(shù)股份有限公司	2019/7/31	2.67億元	中信證券
42	北京佰仁醫(yī)療科技股份有限公司	2019/8/26	4.52億元	國(guó)信證券
43	上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司	2019/8/26	7.1億元	廣發(fā)證券
44	華熙生物科技股份有限公司	2019/8/27	31.54億元	華泰聯(lián)合證券
45	博瑞生物醫(yī)藥（蘇州）股份有限公司	2019/8/27	3.6億元	民生證券
46	深圳市杰普特光電股份有限公司	2019/9/5	9.73億元	中金公司
47	杭州鴻泉物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)股份有限公司	2019/9/9	5.82億元	東方花旗證券
48	山東奧福環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/td>	2019/9/9	5.77億元	安信證券
49	邁得醫(yī)療工業(yè)設(shè)備股份有限公司	2019/9/11	3.39億元	廣發(fā)證券
50	北京致遠(yuǎn)互聯(lián)軟件股份有限公司	2019/9/11	3.49億元	中德證券
51	上海美迪西生物醫(yī)藥股份有限公司	2019/9/20	3.47億元	廣發(fā)證券
52	北京寶蘭德軟件股份有限公司	2019/9/20	2.84億元	東興證券
53	寧波長(zhǎng)陽(yáng)科技股份有限公司	2019/9/26	5.29億元	華安證券
54	天津久日新材料股份有限公司	2019/9/26	15.95億元	招商證券
55	龍巖卓越新能源股份有限公司	2019/9/26	7.36億元	英大證券
56	江蘇卓易信息科技股份有限公司	2019/9/27	3.5億元	中信建投證券
57	優(yōu)刻得科技股份有限公司	2019/9/27	47.48億元	中金公司
58	北京金山辦公軟件股份有限公司	2019/9/27	20.5億元	中金公司
59	無錫祥生醫(yī)療科技股份有限公司	2019/9/30	9.53億元	國(guó)金證券
60	中國(guó)電器科學(xué)研究院股份有限公司	2019/9/30	9.09億元	中信建投證券
61	深圳普門科技股份有限公司	2019/10/10	6.32億元	國(guó)信證券
62	三達(dá)膜環(huán)境技術(shù)股份有限公司	2019/10/10	14.10億元	長(zhǎng)江證券
63	江蘇聯(lián)瑞新材料股份有限公司	2019/10/10	2.85億元	東莞證券
64	深圳清溢光電股份有限公司	2019/10/11	4.03億元	廣發(fā)證券
65	杭州當(dāng)虹科技股份有限公司	2019/10/11	6億元	中信證券
66	威勝信息技術(shù)股份有限公司	2019/10/14	6.05億元	中金公司
67	普元信息技術(shù)股份有限公司	2019/10/14	3.34億元	民生證券
68	深圳市有方科技股份有限公司	2019/10/16	5.56億元	華創(chuàng)證券
69	江蘇北人機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司	2019/10/16	3.62億元	東吳證券
70	江蘇碩世生物科技股份有限公司	2019/10/16	4.03億元	招商證券
71	洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司	2019/10/16	3.64億元	中天國(guó)富證券
72	浙江東方基因生物制品股份有限公司	2019/10/18	5.62億元	光大證券
73	武漢科前生物股份有限公司	2019/10/21	17.47億元	招商證券
74	沈陽(yáng)芯源微電子設(shè)備股份有限公司	2019/10/21	3.78億元	國(guó)信證券
75	廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司	2019/10/23	12.10億元	中信建投證券
76	廣東華特氣體股份有限公司	2019/10/23	4.50億元	中信建投證券
77	北京龍軟科技股份有限公司	2019/10/23	2.55億元	中國(guó)民族證券
78	南京萬(wàn)德斯環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/td>	2019/10/23	5.36億元	廣發(fā)證券
79	武漢興圖新科電子股份有限公司	2019/10/25	4.06億元	中泰證券
80	華潤(rùn)微電子有限公司	2019/10/25	30億元	中金公司
81	博眾精工科技股份有限公司	2019/10/30	11.03億元	華泰聯(lián)合證券
82	聚辰半導(dǎo)體股份有限公司	2019/10/30	7.27億元	中金公司

注：擬募集資金為上會(huì)稿數(shù)據(jù)，非最新數(shù)據(jù)。

過會(huì)后主動(dòng)申請(qǐng)終止注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	終止注冊(cè)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	廣東利元亨智能裝備股份有限公司	2019/10/15	7.45億元	民生證券
2	二十一世紀(jì)空間技術(shù)應(yīng)用股份有限公司	2019/10/23	7.99億元	中信建投證券

證監(jiān)會(huì)不予同意注冊(cè)科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	不予同意日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	恒安嘉新（北京）科技股份公司	2019/8/26	8億元	中信建投證券

緩審議科創(chuàng)板企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	暫緩審議日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	上海復(fù)旦張江生物醫(yī)藥股份有限公司	2019/10/18	6.5億元	海通證券

科創(chuàng)板被否企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬募集資金	保薦機(jī)構(gòu)
1	北京國(guó)科環(huán)宇科技股份有限公司	2019/9/5	3.32億元	中泰證券
2	上海泰坦科技股份有限公司	2019/9/26	4.15億元	光大證券