新浪財(cái)經(jīng)訊 6月25日，江蘇證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，東海證券存在以下情況：

一、對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)。違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第150號(hào))第二十七條的規(guī)定。

二、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條的規(guī)定。

上述情況反映出公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

東海證券應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，強(qiáng)化內(nèi)部控制，健全風(fēng)險(xiǎn)管控，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向江蘇證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

標(biāo)簽： 東海證券 責(zé)令改正