廣東省證監(jiān)局就股東大會上董明珠“隨口披露業(yè)績”一事發(fā)警示函 節(jié)后第一天

新獨董劉姝威替董小姐發(fā)聲

春節(jié)假期結(jié)束后第一天，格力電器就懟上了廣東省證監(jiān)局。不過此次發(fā)聲的不是董明珠，而是她的好閨蜜、格力電器新晉獨立董事劉姝威。昨天一早，劉姝威發(fā)表長文《嚴(yán)格監(jiān)管 嚴(yán)格執(zhí)法》，對于春節(jié)前廣東省證監(jiān)局就近日董明珠在股東大會上提前泄露公司業(yè)績而下發(fā)警示函一事發(fā)表了自己的看法。她在文中認(rèn)為，證監(jiān)局此舉不符合“股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)”的《公司法》規(guī)定。

董明珠隨口披露業(yè)績被出警示函

在今年1月16日格力電器舉行的臨時股東大會上，董明珠在回答股東提問時順口說出了“格力電器2018年稅后利潤為260億元”。這也成為了事后一系列風(fēng)波的導(dǎo)火線。當(dāng)時的場景是，有中小股東現(xiàn)場問董明珠：“2018年營收有多少?”董明珠順口就答：“2018年預(yù)計營收將達(dá)2000億元。到2023年，格力要實現(xiàn)6000億元的目標(biāo)。”中小股東又接著追問：“凈利潤呢?”董明珠又回答：“稅后利潤預(yù)計在260億元以上。”

然而當(dāng)時格力電器的2018年業(yè)績尚未通過公告形式對外披露。直到當(dāng)天晚間，格力電器通過深交所正式發(fā)布了2018年業(yè)績預(yù)告，預(yù)計全年凈利潤同比增長16%至21%。而業(yè)內(nèi)人士指出，這次業(yè)績預(yù)告很可能是對董明珠在股東大會上“失言”的一次彌補(bǔ)，因為此前格力電器已經(jīng)十年沒有發(fā)布過年度業(yè)績預(yù)告了，而且“16%至21%的凈利潤同比增幅”本身也不屬于深交所要求必須披露業(yè)績預(yù)告的情形。據(jù)悉，格力電器上一次進(jìn)行年度業(yè)績預(yù)告是10年前的2009年1月份。

盡管如此，深交所公司管理部還是在次日向格力電器下發(fā)了關(guān)注函，稱“董事長在股東大會上發(fā)表了‘2018 年稅后利潤為 260 億元’等有關(guān)你公司業(yè)績的言論，而你公司當(dāng)日晚間才對外披露業(yè)績預(yù)告公告”。關(guān)注函稱，根據(jù)深交所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄露未公開重大信息。深交所指出，董明珠發(fā)表前述言論的時間早于公司在中國證監(jiān)會指定媒體公告的時間，因此表示關(guān)注，要求格力電器嚴(yán)格規(guī)范董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為，切實提高信息披露意識，遵守并促使有關(guān)人員遵守《股票上市規(guī)則》和深交所其他相關(guān)規(guī)定。

2019年1月31日，廣東證監(jiān)局發(fā)布〔2019〕6號《關(guān)于對董明珠采取出具警示函措施的決定》稱：“董明珠： 經(jīng)查，你作為珠海格力電器股份有限公司(以下簡稱格力電器)董事長，在2019年1月16日下午召開的格力電器2019年第一次臨時股東大會上發(fā)布了格力電器2018年營業(yè)收入和凈利潤等有關(guān)業(yè)績信息，而格力電器，在股東大會結(jié)束后的當(dāng)天晚間才發(fā)布2018年度業(yè)績預(yù)告。你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。”

劉姝威認(rèn)為交易所規(guī)則有違證券法

針對深交所的關(guān)注函，以及其依據(jù)的深交所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定“公司董事高管在通過指定媒體公開信息披露前，無權(quán)在股東大會上報告公司業(yè)績預(yù)期”，劉姝威指出這一規(guī)定違反了《公司法》第九十八條：“股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)”。

劉姝威昨天在文章中指出，有兩個原則問題必須有明確答案：第一，公司董事高管是否有義務(wù)向股東大會報告業(yè)績預(yù)期?第二，違反《上市公司信息披露管理辦法》第六條和第四十五條的是向股東大會上報告公司業(yè)績預(yù)期的董事高管還是擅自向媒體發(fā)布股東大會內(nèi)容的股東?證監(jiān)局應(yīng)該處罰誰?

劉姝威表示，這兩個原則問題關(guān)系到上市公司的董事高管、股東和媒體的行為準(zhǔn)則，關(guān)系到中國證券市場的風(fēng)氣和社會風(fēng)氣。“中國證監(jiān)會和廣東證監(jiān)局必須對上述兩個原則問題給出明確的答案，否則，廣東證監(jiān)局發(fā)布〔2019〕6號《警示函》作為具有示范性的案例，將使全國上市公司無所適從。”

美的董事長方洪波被指違規(guī)在先

在質(zhì)疑廣東省證監(jiān)局的警示函的同時，劉姝威還順便提了一下格力電器的老對手美的集團(tuán)的董事長方洪波。

劉姝威在文中提到，據(jù)多家媒體報道：“2019年1月12日美的集團(tuán)董事長兼總裁方洪波在2019中國制造論壇上透露，美的集團(tuán)2018年預(yù)計稅前利潤超過260億元，再創(chuàng)新高。”而直到1月15日美的集團(tuán)才發(fā)布《2018年度業(yè)績預(yù)告》。“按照廣東證監(jiān)局發(fā)布〔2019〕6號《警示函》，方洪波違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條和第四十五條。如果廣東證監(jiān)局給董明珠發(fā)《警示函》，而對方洪波的行為不發(fā)《警示函》，那么，廣東證監(jiān)局是否選擇性執(zhí)法?”

截至北京青年報記者發(fā)稿時，包括劉姝威所提及的廣東省證監(jiān)局和美的集團(tuán)都未就文章內(nèi)容作出回應(yīng)。

標(biāo)簽： 董明珠