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10月27日，證監(jiān)會(huì)、司法部修訂發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，自2023年12月1日起施行。

為貫徹落實(shí)《證券法》《律師法》，適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，總結(jié)近年來證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)、司法部對(duì)原《管理辦法》進(jìn)行了修訂。

近年來，我國資本市場(chǎng)改革深入推進(jìn)，證券市場(chǎng)法治化水平持續(xù)提升，特別是以信息披露為核心的注冊(cè)制改革對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)提出了新的更高要求，有必要對(duì)原《管理辦法》進(jìn)行修訂和完善，以更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機(jī)構(gòu)的“看門人”作用，推動(dòng)提升證券法律服務(wù)水平，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

此次修訂原《管理辦法》，是為了完善律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度，督促律師事務(wù)所勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)合法合規(guī)“看門人”作用，努力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

此次修訂主要涉及四個(gè)方面的內(nèi)容：一是拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。近年來律師提供證券法律服務(wù)的深度和廣度不斷拓展，修訂后的《管理辦法》結(jié)合實(shí)踐情況相應(yīng)增加了有關(guān)業(yè)務(wù)種類，包括首次公開發(fā)行存托憑證及上市;股份有限公司申請(qǐng)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓、向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票;上市公司、非上市公眾公司的信息披露;北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板;公司(企業(yè))債券的發(fā)行及交易、轉(zhuǎn)讓;資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立等(第六條)。

二是刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。原《管理辦法》第三十五條規(guī)定，律師、律師事務(wù)所被立案調(diào)查或責(zé)令整改期間，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見書等文件。修訂后的《管理辦法》刪除了掛鉤機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。

三是完善證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定。為督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，修訂后的《管理辦法》從以下幾個(gè)方面完善了證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定。包括：增加從事證券法律業(yè)務(wù)備案管理的規(guī)定，規(guī)定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)證監(jiān)會(huì)和司法部備案;增加律師事務(wù)所完成核查驗(yàn)證的工作要求。明確律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)指派律師進(jìn)行有關(guān)的核查和驗(yàn)證工作，未取得律師執(zhí)業(yè)證書的工作人員只能從事相關(guān)的輔助工作;規(guī)定律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的要求，定期報(bào)送從事證券法律業(yè)務(wù)的基本情況;補(bǔ)充完善了行政監(jiān)管措施適用的情形。

四是加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求。為提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，修訂后的《管理辦法》對(duì)建立健全律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)控制制度作了更加詳盡的規(guī)定。

標(biāo)簽： 律師 法律業(yè)務(wù) 事務(wù)所 證券