國(guó)金證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

           關(guān)于武漢明德生物科技股份有限公司

       非公開發(fā)行 A 股股票之持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告書

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)武漢明德生物科技股份有限公司非公

開發(fā)行股票的批復(fù)》

        （證監(jiān)許可〔2021〕1859 號(hào)）核準(zhǔn)，武漢明德生物科技股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“明德生物”、“公司”、“發(fā)行人”）于 2021 年 11 月完成了

非 公 開 發(fā) 行人 民 幣 普 通 股 （A 股 ） 8,259,846 股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

                                      “保薦機(jī)構(gòu)”）

作為明德生物非公開發(fā)行 A 股股票的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期限

至 2022 年 12 月 31 日屆滿。保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

的相關(guān)規(guī)定，出具本總結(jié)報(bào)告。

一、發(fā)行人基本情況

             情況                                內(nèi)容

發(fā)行人名稱                          武漢明德生物科技股份有限公司

證券代碼                           002932

注冊(cè)資本                           156,193,021 元

                               湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新二路

注冊(cè)地址                           388 號(hào)武漢光谷國(guó)際生物醫(yī)藥企業(yè)加速器

                               湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新二路

辦公地址                           388 號(hào)武漢光谷國(guó)際生物醫(yī)藥企業(yè)加速器

法定代表人                          陳莉莉

實(shí)際控制人                          陳莉莉、王穎

聯(lián)系人                            王銳

聯(lián)系電話                           027-87001772

本次證券發(fā)行類型                       非公開發(fā)行 A 股股票

本次證券上市時(shí)間          2021 年 11 月 17 日

本次證券上市地點(diǎn)          深圳證券交易所

二、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  本保薦機(jī)構(gòu)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交

所的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，最終順利完成推薦發(fā)行人股票發(fā)行上市的保薦工作。

本保薦機(jī)構(gòu)在盡職推薦階段的主要工作包括：

同時(shí)出具推薦文件；

機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見進(jìn)行答復(fù)并進(jìn)行專業(yè)溝通；

交推薦股票上市的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  在持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)主要工作包括但不限于：

實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾。關(guān)注明德生物各項(xiàng)公司治理制度、內(nèi)控制度、信息

披露制度的執(zhí)行情況，并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資源和

防止高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導(dǎo)明德生物合法合規(guī)經(jīng)

營(yíng)。

集資金，持續(xù)關(guān)注明德生物募集資金使用情況和募投項(xiàng)目進(jìn)展，以及公司募集資

金管理制度建設(shè)，協(xié)助公司制定、完善相關(guān)制度。

                   《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，

履行信息披露義務(wù)。對(duì)于公司的定期報(bào)告等公開信息披露文件，進(jìn)行了事前審閱；

未事先審閱的，均在公司進(jìn)行相關(guān)公告后進(jìn)行了及時(shí)審閱。

行操作和管理，執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定

價(jià)機(jī)制。

訪談，及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)送募集資金核查意見、持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和

年度保薦工作報(bào)告等材料。

三、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

  保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間，公司未發(fā)生重大事項(xiàng)并需要保薦機(jī)構(gòu)處理的

情況。

四、對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說明和評(píng)價(jià)

  （一）盡職推薦階段

  發(fā)行人能夠及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師及律師提供本次發(fā)行所需的文

件材料，并保證所提供的文件材料信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏；發(fā)行人能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，積極配合保薦機(jī)

構(gòu)的盡職調(diào)查工作。

  （二）持續(xù)督導(dǎo)階段

  在本保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)行人能夠配合保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作：

作，并與保薦機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，積極配合保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用情況的監(jiān)管。

場(chǎng)檢查工作，向保薦機(jī)構(gòu)提交三會(huì)文件、內(nèi)部控制、信息披露、募集資金、關(guān)聯(lián)

交易等文件。

司會(huì)事先根據(jù)需要向保薦機(jī)構(gòu)遞交部分文件供保薦機(jī)構(gòu)審閱。在整個(gè)工作過程中，

上市公司為保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦工作提供了必要的設(shè)施、場(chǎng)地或其他便利條件，并

配備足夠的工作人員，有效協(xié)調(diào)公司各部門配合保薦機(jī)構(gòu)的工作，保證了保薦機(jī)

構(gòu)相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

五、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評(píng)價(jià)

  明德生物聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)均能勤勉、盡職的履行各自相應(yīng)的工作職責(zé)。

在本保薦機(jī)構(gòu)的盡職推薦過程中，公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠按照有關(guān)法律法

規(guī)的規(guī)定出具專業(yè)意見，并能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)和核查工作。在本保薦

機(jī)構(gòu)對(duì)公司的持續(xù)督導(dǎo)期間，公司聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)交易所的要求及時(shí)出

具有關(guān)專業(yè)意見。

六、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對(duì)信

息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查。持續(xù)督導(dǎo)期間，公司已

披露的公告與實(shí)際情況相符，披露內(nèi)容完整，不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)。

七、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了核查。保

薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人募集資金的存放和使用情況符合《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、

                        《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                   《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理

指南第 11 號(hào)——信息披露公告格式》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了

專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況

與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，

不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求的其他事項(xiàng)

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開發(fā)行股票和非公開發(fā)行 A 股票募集

資金尚未使用完畢，在持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)將繼續(xù)履行對(duì)明德生物剩余

募集資金管理及使用情況的監(jiān)督核查義務(wù)。

（本頁(yè)無正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于武漢明德生物科技股份有限公司

非公開發(fā)行 A 股股票之持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人（簽字）： _____________       _____________

                林尚研               徐學(xué)文

法定代表人簽字：

                       冉   云

                                     國(guó)金證券股份有限公司

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