和訊股票(微信號(hào)：istocknews)消息 近日，光大證券股份有限公司廣東分公司及1名相關(guān)責(zé)任人員因未按規(guī)定履行報(bào)送可疑交易義務(wù)，遭中國(guó)人民銀行廣州分行行政處罰。

根據(jù)人民銀行廣州分行行政處罰信息公示表顯示，2017年1月1日至2018年6月30日，光大證券(601788)股份有限公司廣東分公司未按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2016〕第3號(hào))第十一條、第十四條的要求開(kāi)展反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)測(cè)分析和報(bào)告工作，違反了《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第二十條第一款“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度”的規(guī)定。中國(guó)人民銀行廣州分行根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定，對(duì)光大證券股份有限公司廣東分公司處以30萬(wàn)元罰款，1名相關(guān)責(zé)任人員處以2.5萬(wàn)元罰款。

事實(shí)上，光大證券在風(fēng)控方面接連曝出問(wèn)題。今年1月26日，光大證券發(fā)布了預(yù)計(jì)2018年凈利潤(rùn)減少16.69億元的業(yè)績(jī)預(yù)告;2月2日，光大證券主動(dòng)爆雷，公告表示其全資子公司光大資本的下屬子公司光大浸輝，聯(lián)合暴風(fēng)集團(tuán)設(shè)立的浸鑫基金，在收購(gòu)海外公司中陷入巨額虧損;3月20日，光大證券業(yè)績(jī)預(yù)告更正為凈利潤(rùn)將減少29.13億元，降幅96.6%。

由于對(duì)此事負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任，光大證券原董事長(zhǎng)薛峰被要求在3月25日攜帶有效身份證件到上海證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。

對(duì)于薛峰的監(jiān)管談話(huà)中指出，對(duì)子公司管控機(jī)制不完善，對(duì)子公司管控不力，公司內(nèi)部控制存在缺陷;公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告等。

而就在今年年初，光大證券在內(nèi)部宣布，經(jīng)光大集團(tuán)黨委會(huì)研究決定，閆峻任光大證券黨委委員、書(shū)記，免去薛峰光大證券黨委書(shū)記、委員職務(wù)。根據(jù)2018年年報(bào)顯示，薛峰董事長(zhǎng)任期為2017年10月17日至2020年10月16日。薛峰此次離職，屬于提前卸任。

中原證券分析師張洋認(rèn)為，光大證券2018年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑幅度大幅超出行業(yè)均值，主要受累于光大資本專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件;若剔除該事件影響，公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)下滑幅度尚處于正常范圍之內(nèi)。本次風(fēng)險(xiǎn)事件將促使公司進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)核風(fēng)控，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

如今，光大證券再次因風(fēng)控問(wèn)題被央行處罰，不知新任董事長(zhǎng)閆峻會(huì)作何感想，又將會(huì)如何加強(qiáng)公司風(fēng)控，讓我們拭目以待!

標(biāo)簽： 光大證券 風(fēng)控