據(jù)悉，在新規(guī)發(fā)布實(shí)行后，《關(guān)于加強(qiáng)基金管理公司及專戶子公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于直投基金備案相關(guān)事項(xiàng)的通知》同時(shí)廢止。
業(yè)內(nèi)認(rèn)為，監(jiān)管明確私募資管業(yè)務(wù)的具體備案要求，這是資管新規(guī)在落地過程中的又一實(shí)施細(xì)則。北京某券商資管人士表示，“管理辦法要求和資管新規(guī)后的監(jiān)管口徑是一致的，通過三合一，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。之前協(xié)會(huì)在備案實(shí)操過程中已有相關(guān)要求，業(yè)內(nèi)也做了反饋，我們一直等待靴子落地。對(duì)于規(guī)范私募資管業(yè)務(wù)的發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，保護(hù)投資者權(quán)益，具有重大意義。”
數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)21.07萬億元(不含社?；稹⑵髽I(yè)年金以及券商大集合)，其中，證券公司資管業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)規(guī)模11.71萬億元，基金公司4.35萬億元，基金子公司4.89萬億元，期貨公司1195億元。4月份證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共備案1065只產(chǎn)品，設(shè)立規(guī)模821.38億元。
關(guān)于《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)》的內(nèi)容，基金君吐血整理了25條核心內(nèi)容，供小伙伴們參考。
1、明確新規(guī)適用對(duì)象、私募資管計(jì)劃備案要求
《管理辦法》表明，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員，并按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，及時(shí)進(jìn)行私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。
基金君解讀：新規(guī)首先明確了適用對(duì)象，是涉及券商、基金專戶、期貨等機(jī)構(gòu)及其子公司的私募資管業(yè)務(wù)。業(yè)內(nèi)認(rèn)為不包括一般的私募基金。同時(shí)，新規(guī)明確了私募資管計(jì)劃的備案要求。
2、投資經(jīng)理應(yīng)取得基金從業(yè)資格
《管理辦法》表示，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)為每只資產(chǎn)管理計(jì)劃配備一名或多名投資經(jīng)理，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格并在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)。
基金君解讀：此前一些資管計(jì)劃淪為通道，在投資經(jīng)理這塊并不規(guī)范，現(xiàn)在明確投資經(jīng)理要求，并規(guī)定應(yīng)取得基金從業(yè)資格等，有利于引導(dǎo)專業(yè)化、主動(dòng)管理。
3、備案前不得開展投資活動(dòng)
《管理辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃完成備案前，不得開展投資活動(dòng)，以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場(chǎng)基金等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。
基金君解讀：這是呼應(yīng)了私募資管計(jì)劃的備案要求，不備案不得開展投資，是為了防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
4、備案不代表合規(guī)保證 投資者應(yīng)自行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)
《管理辦法》指出，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受資產(chǎn)管理計(jì)劃備案不能免除證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。
接受備案不代表基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)產(chǎn)品的合規(guī)性、投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。
基金君解讀：之前有些機(jī)構(gòu)利用備案信息進(jìn)行自我增信，讓投資者認(rèn)為其是合規(guī)的，但這是有問題的，備案并不是行政審批。新規(guī)希望培養(yǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的理念。
5、明確托管人的職責(zé)
《管理辦法》指出，托管人應(yīng)按照本辦法第十五條、第十八條規(guī)定向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)報(bào)告。
(1)托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管年度報(bào)告，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送。
(2)托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
基金君解讀：之前市場(chǎng)上發(fā)生過一些風(fēng)險(xiǎn)事件，涉及管理人、托管人等各方。托管人這塊原來比較滯后，他們認(rèn)為管理人是一手責(zé)任方，但新規(guī)明確強(qiáng)調(diào)托管人的職責(zé)，監(jiān)督管理人，有利于更好維護(hù)投資者權(quán)益。
6、報(bào)送備案材料的10點(diǎn)要求
《管理辦法》表示，資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，管理人應(yīng)當(dāng)向Ambers系統(tǒng)報(bào)送以下材料：
(一)備案報(bào)告;
(二)驗(yàn)資報(bào)告或資產(chǎn)繳付證明等;
(三)產(chǎn)品成立公告或產(chǎn)品成立通知書;
(四)資產(chǎn)管理合同;
(五)計(jì)劃說明書;
(六)與產(chǎn)品相關(guān)的重要合同文本，包括但不限于托管協(xié)議、銷售協(xié)議、投資顧問協(xié)議等;
(七)投資者信息資料表，包括名稱、證件類型、證件號(hào)碼、認(rèn)購份額類型、認(rèn)購金額等信息;
(八)風(fēng)險(xiǎn)揭示書;
(九)合規(guī)負(fù)責(zé)人審查意見;
(十)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他材料。
基金君解讀：對(duì)備案材料提出了非常詳盡的要求，有利于管理人在備案時(shí)的操作。
7、向上穿透最終投資者
《管理辦法》提出，資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他私募資產(chǎn)管理計(jì)劃參與的，管理人應(yīng)提供向上穿透后的最終投資者信息資料表。
基金君解讀：明確向上穿透投資者的要求，更加透明、規(guī)范，不得變相規(guī)避合格投資者要求，避免一些不符合要求的投資者購買資管計(jì)劃。
8、幾個(gè)工作日的要求
(1)資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起五個(gè)工作日內(nèi)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)協(xié)會(huì)備案。
(2)資產(chǎn)管理合同發(fā)生變更的，管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得投資者和資產(chǎn)托管人同意，依法保障投資者選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，并于合同變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會(huì)備案。
(3)資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，管理人應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)管理合同展期之日起五個(gè)工作日內(nèi)將展期備案報(bào)告等材料報(bào)協(xié)會(huì)備案。
(4)資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的，管理人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)協(xié)會(huì)備案，說明產(chǎn)品終止原因，以及是否符合法律法規(guī)要求和合同約定。
(5)管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)生終止情形之日起五個(gè)工作日內(nèi)開始組織清算資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn);在清算結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，將清算備案報(bào)告報(bào)協(xié)會(huì)備案，并附上清算結(jié)果、清算后的財(cái)產(chǎn)分配情況等相關(guān)材料。
基金君解讀：協(xié)會(huì)明確了產(chǎn)品備案、合同變更、展期和終止等時(shí)間要求，基本上都是五個(gè)工作日，有利于管理人及時(shí)完成相關(guān)工作。
9、季報(bào)、年報(bào)等時(shí)間要求
(1)資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每月十日前向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃事中事后運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，資產(chǎn)管理人還應(yīng)按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求按時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的融資杠桿水平、延期兌付情況等運(yùn)行信息，定期報(bào)送壓力測(cè)試信息。
(2)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，向協(xié)會(huì)報(bào)送。
(3)管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告，向協(xié)會(huì)報(bào)送。
(4)管理人的年度審計(jì)和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制情況審計(jì)結(jié)果，應(yīng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送。
(5)管理人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)、每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃的季度報(bào)告和年度報(bào)告，并同時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送。
基金君解讀：《管理辦法》對(duì)資產(chǎn)管理人提出幾個(gè)編制報(bào)送時(shí)間要求，涵蓋季報(bào)、年報(bào)、審計(jì)報(bào)告等，規(guī)范其操作要求。
10、四種重大情況要向協(xié)會(huì)報(bào)告
《管理辦法》指出，資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生以下情形，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)于五個(gè)工作日內(nèi)向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：
(一) 以資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的;
(二) 涉及產(chǎn)品重大訴訟、仲裁、財(cái)產(chǎn)糾紛的，以及出現(xiàn)延期兌付、負(fù)面輿論、群體性事件等重大風(fēng)險(xiǎn)事件的;
(三) 資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延長(zhǎng)清算時(shí)間的;
(四) 發(fā)生其他對(duì)持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響事件的。
基金君解讀：這主要是為了防范延期兌付等風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生和擴(kuò)大，對(duì)此進(jìn)行有效監(jiān)控，維護(hù)投資者利益。
11、備案核查要求實(shí)質(zhì)重于形式
《管理辦法》表示，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“實(shí)質(zhì)重于形式”原則，通過書面審閱、問詢、約談等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。私募資產(chǎn)管理計(jì)劃合規(guī)性存疑的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行咨詢、報(bào)告。
基金君解讀：協(xié)會(huì)列舉了多種核查形式，但是歸根結(jié)底是實(shí)質(zhì)重于形式。
12、一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容 不合規(guī)不予備案、產(chǎn)品終止清算
《管理辦法》明確，備案材料不齊備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在收到備案材料后五個(gè)工作日內(nèi)，一次性告知資產(chǎn)管理人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，管理人原則上應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正材料。
備案材料經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予備案，同時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，管理人應(yīng)對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行終止清算。
基金君解讀：協(xié)會(huì)明確時(shí)間和一次性補(bǔ)正內(nèi)容，提高工作效率，管理人應(yīng)在十個(gè)工作日補(bǔ)正，如果還是不符合規(guī)范，將不予備案、產(chǎn)品終止清算。
13、簡(jiǎn)易備案核查
《管理辦法》表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、符合條件的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案材料進(jìn)行簡(jiǎn)易備案核查，符合備案系統(tǒng)自動(dòng)化核查條件的，即時(shí)出具備案證明。
基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)按簡(jiǎn)易備案核查程序通過的資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行事后抽查，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定情形的，相關(guān)資產(chǎn)管理人新設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃在6個(gè)月內(nèi)不適用簡(jiǎn)易備案核查程序，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。
基金君解讀：?jiǎn)我挥?jì)劃有簡(jiǎn)易備案流程，符合自動(dòng)化備案流程可以出具證明，有利于提高效率。但是事后的抽查也不含糊，發(fā)現(xiàn)違規(guī)就不能適用簡(jiǎn)易備案流程。
14、綠色通道機(jī)制
《管理辦法》表示，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)符合國家戰(zhàn)略要求和監(jiān)管政策導(dǎo)向的資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案實(shí)行綠色通道，適用專人對(duì)接、即報(bào)即審、專項(xiàng)核查，在備案材料齊備后兩個(gè)工作日內(nèi)完成備案。
基金君解讀：監(jiān)管鼓勵(lì)服務(wù)國家戰(zhàn)略的項(xiàng)目，設(shè)立相關(guān)資管計(jì)劃給予備案上的綠色通道。
15、嵌套核查要求
(1)針對(duì)嵌套層數(shù)，重點(diǎn)核查投資者信息和資產(chǎn)管理合同投資范圍是否同時(shí)存在除公開募集證券投資基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
(2)對(duì)于無正當(dāng)事由將資管產(chǎn)品或其收受益權(quán)作為底層資產(chǎn)的資產(chǎn)支持證券，或者以資產(chǎn)支持證券形式規(guī)避監(jiān)管要求的情形，應(yīng)當(dāng)視為一層嵌套。
(3)對(duì)于政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，存在向社會(huì)募集資金的，應(yīng)當(dāng)視為一層嵌套。
基金君解讀：嵌套一直是重點(diǎn)核查對(duì)象，要求管理人準(zhǔn)備材料更加完整合規(guī)，此次新規(guī)也明確了ABS、政府產(chǎn)業(yè)投資基金的嵌套規(guī)定。
16、費(fèi)用列支核查要求
針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用列支，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：
(一)產(chǎn)品費(fèi)用列支是否合理，是否與產(chǎn)品運(yùn)作有關(guān)，產(chǎn)品列支管理費(fèi)、托管費(fèi)等產(chǎn)品運(yùn)作需要以外的費(fèi)用，應(yīng)說明相關(guān)費(fèi)用列支的合理性;
(二)是否存在通過管理費(fèi)返還等約定補(bǔ)償投資者虧損，強(qiáng)化投資者剛性兌付預(yù)期的違規(guī)情形。
基金君解讀：防止通過各種手段給予投資者剛兌預(yù)期，比如有些管理人通過管理費(fèi)返還，變相保本保收益，這都是有問題的。
17、核查業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬提取
針對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)，重點(diǎn)核查以下內(nèi)容：
(一)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)條款是否與其合理內(nèi)涵相一致，是否混同使用;
(二)設(shè)置業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的，是否說明業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的確定依據(jù);
(三)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是否為固定數(shù)值，是否存在利用業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)變相掛鉤宣傳預(yù)期收益率，明示或暗示產(chǎn)品預(yù)期收益的違規(guī)情形。
基金君解讀：現(xiàn)在一些管理人通過一些文字呈現(xiàn)，明示暗示預(yù)期收益，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)置的規(guī)定，也是為了避免宣傳預(yù)期收益來獲得投資者，提示投資是有風(fēng)險(xiǎn)的。
18、開放期要求
《管理辦法》表示，針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與退出安排、臨時(shí)開放期，重點(diǎn)核查合同是否明確約定投資者參與、退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、次數(shù)、程序及其限制等事項(xiàng)，每季度多次開放的是否符合全部資產(chǎn)投資于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)等要求，臨時(shí)開放期觸發(fā)條件是否限于合同變更、監(jiān)管規(guī)則修訂等。
每個(gè)交易日開放的，備案重點(diǎn)核查投資范圍、投資比例、投資限制、參與和退出管理是否符合公開募集證券投資基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)則。
基金君解讀：對(duì)開放期規(guī)定更加細(xì)化，要求核查相關(guān)情況，有利于規(guī)范運(yùn)作。
19、穿透核查投資比例
《管理辦法》規(guī)定，針對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃組合投資，重點(diǎn)穿透核查組合投資的具體方式和比例是否符合相關(guān)要求。
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存在嵌套投資的，投資單只產(chǎn)品的比例應(yīng)符合組合投資相關(guān)要求。
基金君解讀：向下穿透投資比例，防止其投資范圍、杠桿等不符合要求。
20、自律檢查要求
基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)資產(chǎn)管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
基金君解讀：自律檢查對(duì)管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等要求是平行的，表明其都是重要責(zé)任人。
21、備案關(guān)注函和風(fēng)險(xiǎn)警示函
(1)資產(chǎn)管理人存在備案材料和運(yùn)行數(shù)據(jù)報(bào)送不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不及時(shí)等不當(dāng)備案行為的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)資產(chǎn)管理人出具備案關(guān)注函;
(2)存在產(chǎn)品延期兌付較多、融資杠桿較高等風(fēng)險(xiǎn)集中情形的，可以視情節(jié)輕重對(duì)資產(chǎn)管理人出具風(fēng)險(xiǎn)提示函。
基金君解讀：備案關(guān)注函和風(fēng)險(xiǎn)提示函值得關(guān)注，通過這兩種函，對(duì)一些問題的發(fā)生給予警示。
22、黑名單等紀(jì)律處分
《管理辦法》表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律法規(guī)及自律規(guī)則的資產(chǎn)管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以視情節(jié)輕重對(duì)其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)處理。
基金君解讀：監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅處理，包括資產(chǎn)管理人一年兩次被紀(jì)律處分的，可加入黑名單等;兩年內(nèi)兩次加入黑名單、公開譴責(zé)紀(jì)律處分的，移交證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)處理。從業(yè)人員也有類似的規(guī)定。
23、暫停受理資管計(jì)劃備案的情況
《管理辦法》指出，出現(xiàn)以下情形時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，基金業(yè)協(xié)會(huì)可暫停受理相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，并抄報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)：
(一)因管理人過錯(cuò)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，或出現(xiàn)嚴(yán)重危及資產(chǎn)管理人履行職責(zé)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件;
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)因涉嫌違法違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查;
(三)備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃明顯或頻繁出現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則的情形。
基金君解讀：監(jiān)管對(duì)私募資管業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違法違規(guī)行為嚴(yán)肅處理，暫停產(chǎn)品備案。
24 、根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化制定備案規(guī)范
《管理辦法》規(guī)定，針對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化情況制定具體備案規(guī)范，備案規(guī)范與本辦法具有同等效力。
基金君解讀：監(jiān)管會(huì)根據(jù)未來業(yè)務(wù)發(fā)展變化，在具體備案規(guī)范上更加完善，《管理辦法》留了口子。
25、SPV、合伙企業(yè)同樣適用
《管理辦法》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立特定目的公司或者合伙企業(yè)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的，相關(guān)備案要求參照適用本辦法。
基金君解讀：新規(guī)將特殊目的公司和有限合伙也納入監(jiān)管，同樣適用管理辦法，有利于更加全面進(jìn)行監(jiān)管。
標(biāo)簽： 資管備案 核心內(nèi)容解析
營(yíng)業(yè)執(zhí)照公示信息
