企業(yè)合規(guī)系列講堂（十四）陳建軍：第三方機制和評估審查專題

來源：晶報網時間：2022-12-28 14:21:58

2022年12月27日，西北政法大學企業(yè)合規(guī)研究院粵港澳大灣區(qū)分院合規(guī)大講堂第十四講正式開講。本次講座由西北政法大學碩士研究生導師、企業(yè)合規(guī)研究院院長助理、西北政法大學刑事訴訟法教研室副主任陳建軍擔任主講人，講座主題為《第三方機制和評估審查專題》，由廣東金唐律師事務所和良輝律師擔任主持人。

在主持環(huán)節(jié)中，和良輝律師首先對各位專家學者、與會嘉賓的到來表示感謝，對今天的主講人以及與談人做簡要介紹之后，簡潔地向大家介紹本次會議的流程，并對本次專題的背景內容做詳細說明。最后，對陳建軍老師之后的精彩講座表達期待與感謝。

在主講環(huán)節(jié)中，陳建軍老師通過對企業(yè)合規(guī)規(guī)范文件中重點法條的解讀，為大家詳細闡述第三方機制及其評估審查的相關內容，具體包括兩個文件，即《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見》(試行)和《涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法》(試行)。

對于前者，陳建軍老師首先對第三方監(jiān)督機制的模式以及第三方組織的職能進行闡釋，并以此引出對第三方管委會及其與第三方組織的關系等問題的討論與解釋。其次，通過對第三條、第四條規(guī)定之解讀，既討論了單位犯罪的認定及其處罰規(guī)定，又介紹了企業(yè)合規(guī)與認罪認罰制度之間的關系。最后也對第三方評估機制的啟動方式及其適用條件、第三方組織代表等問題進行詳細說明。

對于后者，陳建軍老師首先對涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)管主體的職責、監(jiān)管模式等問題進行明確，并在此基礎上對涉案企業(yè)合規(guī)適用范圍的適當擴張、處理原則等問題進行說明。在此之后，陳建軍老師又對涉案企業(yè)合規(guī)建設的主要內容做出系統(tǒng)梳理，并認為合規(guī)體系應當以“專項合規(guī)”為起點，以“合規(guī)保障”為重點，以“持續(xù)合規(guī)”為目標。最后，陳建軍老師對第三方組織人員的申訴、控告以及合規(guī)計劃的有效性評估標準進行說明。

本次會議的與談人由西北政法大學刑事法學院講師張一博士以及廣東金唐律師事務所郭曉玉律師擔任。

張一老師首先對今晚的講座內容進行總結，并以“第三方名錄庫”為切入點進行與談。張一老師認為，律師不僅可以以合規(guī)監(jiān)管人的身份參與合規(guī)建設中，也包括辯護人以及事前聘請的合規(guī)顧問等身份。因此不可避免的涉及到入選條件的問題。首先，在身份條件上，目前入選名錄庫的律師要求較高，但是隨著案件的增多，其條件會有所下降。其次，在競業(yè)限制方面，要求律師具有較高的獨立性，既需要區(qū)別于涉案企業(yè)，也需要與檢察機關保持獨立關系，尤其需要排除利益沖突問題。最后，張一老師向大家介紹了一些地區(qū)的試點情況，并建議律師需要不斷學習，對各方面的知識有所掌握。

郭曉玉律師首先對本次講座內容進行回顧，尤其表示關于第三方評估機制的身份定位等內容，使其獲益匪淺。其次，郭曉玉律師認為，在實踐中第三方評估依舊是以檢察機關為主導對企業(yè)涉嫌的犯罪進行監(jiān)督。另外，雖然現(xiàn)今已經出臺了相關文件，但是還是存在規(guī)定較為寬泛的問題，以至于在第三方評估的實際操作上更依靠個人的實踐經驗。最后，郭曉玉律師提出自己的疑問，即企業(yè)合規(guī)的全覆蓋所要求的的嚴格性與企業(yè)經營的效率性存在沖突，是否切實達到治理與治罪的雙重效果。